Ein rechtlich korrektes, nachhaltiges und verantwortungsbewusstes Verhalten der Mitarbeitenden über alle Hierarchieebenen hinweg ist für die GWG-Gruppe unerlässlich. Die GWG-Gruppe ist ein auf Integrität ausgerichtetes Unternehmen, dessen Handlungen durch Führungskräfte und Mitarbeitende strikt an Gesetz, Recht und Ethik ausgerichtet sind – dieses Selbstverständnis ist in der Betriebsvereinbarung Compliance-Verhaltensgrundsätze festgehalten. Sie findet Anwendung in der täglichen Arbeit, hilft bei Entscheidungen und gibt Sicherheit in unklaren Situationen im Umgang mit der Kundschaft oder Beschäftigten sowie in Geschäftsbeziehungen. Die Betriebsvereinbarung kann im GWG-Intranet jederzeit von allen Mitarbeitenden eingesehen werden. Für die Überwachung ihrer Einhaltung wurde eine interne Compliance-Beauftragte bestellt, die die Mitarbeitenden dabei unterstützt, die Regelkonformität ihres Handelns zu reflektieren. Generell wird das Ziel verfolgt, die Beschäftigten zu einem nachhaltigen Denken und Handeln anzuhalten.

Die Gesamtverantwortung für die nachhaltige Unternehmensführung der GWG-Gruppe liegt bei dem Vorstand der GWG AG. Die Compliance-Beauftragte, das Risikomanagement sowie das Controlling unterstützen den Vorstand bei der Einhaltung der unternehmensinternen Ziele, Verhaltensrichtlinien und gesetzlichen Vorgaben, siehe auch Kriterium 6. Zudem wurde im April 2020 eine Stabsstelle Organisation/Risikomanagement/Nachhaltigkeit geschaffen. Diese berichtet direkt an den Vorstand.

Um den immer wichtiger werdenden Bereich der unternehmerischen Governance neutral zu überprüfen, hat sich die GWG-Gruppe einem Zertifizierungsverfahren des Instituts für Corporate Governance, kurz ICG, unterzogen. Das Compliance-Management-System (CMS) wurde im November 2020 im Rahmen einer Erstauditierung erfolgreich zertifiziert. Infolgedessen wurden zahlreiche weitere Projekte angestoßen. Unter anderem wurde eine interne Organisationsstruktur mit einem Compliance-Board implementiert, das als beratendes Organ insbesondere für die Zusammenführung Compliance-relevanter Themen, das übergeordnete Monitoring sowie die kontinuierliche Recherche und Weiterentwicklung des CMS verantwortlich ist. Für das Jahr 2022 ist eine Re-Zertifizierung vorgesehen.